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第八期(下):从机会主义行为到合约分析

作者: 佚名  上传时间:2009-12-29  浏览:100
  

  JEP,美国经济学会主办
  说起来,机会主义行为带来的成本是科斯所说的交易成本的一种,即合约执行的成本。但是,对机会主义的分析却让经济学发现其实企业和市场的区分并不重要。比如,长期合约就模糊了市场和企业的边界。所以真正重要的问题反而是什么活动使用什么样的合约?#32422;?#20026;什么。
  ?#27604;唬?#23545;机会主义行为的分析只是合约分析的一部分内容,其他的还有佃农理论、计件合约等?#21462;?#21512;约分析将市场或者企业都直接还原为一种合约关系,因此包含了很多有趣的细节分析。对这些合约细节做出解释,是经济学自科斯之后了不起的进步。
  比如,企业的投入品究竟是直接购买(ownership)呢还是从市场上租赁(leasing),从机会主义行为或者可掠夺租的角度能有很好的解释,但是更一般性的解释却还应该从合约角度分析。
  企业大楼里的电梯或者玻璃,一般来说,总是由企业直接占有,而不是从市场上租赁,相反,企业用的汽车、电脑却完全可以租赁。这是因为前者的专用性会使得阻?#24403;?#25504;夺的机会主义行为极易产生,而汽车、电脑用途要一般化很多。早期美国使用的蒸汽机火车,因为非常专用性,而且?#35272;?#20110;各种操作环?#24120;?#25152;以对应的就是企业直接拥有,但是当更通用的柴油机火车出现时,企业租赁火车的行为也就变得普遍了。这是从机会主义角度可以做的解释。
  但是,也不是越专有就越必须占有,换句?#20843;擔?#29992;直接拥有(ownership)来预防机会主义行为,归根到?#36164;?#22240;为机会主义行为会带来合约执行的成本。所以比机会主义行为更有穿透力的解释应该是合约分析。比如,农田,用于农业生产时是高度专有的,因为蔬菜、甜菜、棉花或者小麦都需要在田里才能生长。但是农民完全可以通过租用而非直接拥有农田来生产这些作物。?#27604;唬?#22914;果种植的是可以持续生长的树木,比如桃树、杏树、葡萄树等,那么此时农民会选择直接拥有土地,不过,用长期租赁合约来替代直接拥有的例子其实也屡见不?#30465;?br/>   农地的例子,背后的原因是:很多情况下,农地的所有者并不能利用农地对庄稼的专用性而设?#32856;?#31181;机会主义行为。所?#32422;?#20351;专用性很强,农民也不会因为租赁而吃亏。也就是,?#34892;?#31199;赁合约因为易于执行、易于监督(合约的执行成本低)从而可以避免专用性带来的危险。?#27604;唬?#22914;果农地所有者掌握?#26031;?#28297;系?#24120;?#27492;时他就可以利用灌溉系统来掠夺租金。
  以上说的是?#34892;?#36164;产的情况。还有无形资产或者人力资本的情况。人力资本的专用性完全可能带来对租金的掠夺,此时对人力资本专用性的合约分析也能解释很多具体的现象。
  一片成熟的桃树,价值¥400,000,如果桃树所有者A已经花了¥300,000用于收获?#26131;櫻?#21516;时还需要¥50,000用于摘?#26131;?工人人力成本¥45,000)和运输?#26131;?¥5,000)。不幸的是,这时工人组成的工会突然要求A支付¥390,000才能继续为A摘?#26131;櫻?#27492;时如果A拒绝,那么不但已经花的成本全白损失了,连?#26131;?#20063;一个?#27982;?#33021;卖出去。如果A接受工会的要求,那么还能?#26893;梗?,000,所以最后结果是工会的机会主义行为得?#36873;5比唬?#24037;会的所得只是一次性的,显而易见,A在以后不会再给这个工会交易机会。这也带来了避免人力资本机会主义的第一种方法,即显性的长期合约。A可以与工会签订一份协议,注明如果工会不违背诺言,那么A会在将来每期多支付一笔奖金,并且各期奖金的折?#31181;?#20250;超过当期欺骗带来的收入。同时,第三?#35762;?#20915;力量(法院或者政府)的存在?#37096;?#20197;在一定程度上降低工会的机会主义行为。
  第二种方法是隐性的长期合约,?#24067;矗?#24037;会的声誉价值(brand-name capital)。当工会领导人决定采取机会主义行为时,他将损害工会价值,也就会损害到各个工?#35828;?#20215;值(?#27604;?#36825;里将工会的组织?#38382;?#31616;化了)。一个良好声誉的工会组织存在,不但能降低工会集体(通过罢工威胁)的机会主义行为,还可?#32422;?#23569;某个工人对企业的机会主义行为,比如在工作的最后一个阶段欺骗企业。另外,反过来,工人在人力资本上针对企业的专用性投资?#37096;?#20197;受工会保护,避免企业可能采取的机会主义行为。在工人对人力资本做了专用投资之后,用工会的?#38382;?#26469;监督企业履行合约从而保护工人,比之工人个人维权要具有规模经济效应。总而言之,良好声誉的工会可以提供长期的信用,从而在两个方向上避免机会主义带来的成本。
  企业与工人之间的机会主义行为还带来一个有趣的细节,即显性合约的?#25307;?rigidity),价格一旦规定下来后就不容易调整了。因为任何调整都可以被另一?#20132;?#30097;为机会主义行为。因此,市场上很多企业的用人合约工资都是?#25307;?#30340;,如果企业面临的市场需求变化了,比如需求低落,那么此时调整的不是工资,而是直接开除一些工人。这个?#25165;?#21487;以在很大程度上降低机会主义的可能性。
  从机会主义角度出发,类似的合约细节分析还有很多。可以说,Benjamin Klein et al(1978)这篇论文开启了合约理论的先端,同时也大大丰富了对交易成本的分析。而且,通过长期、短期合约的分析,这篇论文?#24067;由?#20102;人们对企业的理解,一个极?#35828;?#25512;论(很多经济学家都持这种观念)甚至将企业也视为一组特殊的相互关联的合约。从机会主义到合约分析,经济学在这个过程?#24615;?#26469;越?#24179;?#30495;实世界。

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关键字: 第八 机会主义 行为 合约 分析

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