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基金公司严防“老鼠仓” 独家曝光内控文件

作者: 佚名  上传时间:2010-01-05  浏览:111
  某上海基金公司因“老鼠仓”被查的传闻一时激起千层浪,网易财经今日连线了上述传闻中的公司,该公司公关负责人称,公司日常监管很正常,因老鼠仓被查属于不实传闻。不过,据网易财经了解,多家基金公司最近?#23478;?#32463;依照证监会要求下发了加强内控的文件。
  据了解,传闻中的基金公司在上海比较低调,资产规模中等偏下。该公司公关负责人在接受网易财经连线时表示,自己刚出差回来,并不听说有监管层到公司调查。“我们是个小公司,也没必要查我们吧。”
  此外,不只一家公司表示,最近确实按照监管层要求,加强了公司内控。网易财经独家获得了其中一家公司的内控文件。
  该份文件包括三部分:
  第一,公司包括所有电脑在交易日交?#36164;?#38388;内近期屏蔽全国所有证券公司证券交易网?#23613;?#20132;易网页及交易客户端软件;加强公司内部电脑信息安全权限管理,组织安装和使用与公司无关的软件。
  第二条是针对投资管理人员要求的条款。该条要求公司不得以非受控方式在交?#36164;?#38388;访问互联网;公司将完善监控?#20302;常?#22312;中央交?#36164;?#23433;?#21543;?#20687;头的基础上,投资管理部办公室内也将安?#21543;?#20687;头;公司完善上网行为监控?#20302;常?#20197;?#34892;?#25511;制和记录投资管理人员对互联网的访?#30465;?br/>   这些管理人员包括公司投资决策委?#34987;?#25104;员、公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员、公司投资、研究部门的负责人、交?#36164;?#20154;员、基金经理以及基金经理助理。
  该公司?#26500;?#23450;:进一步严格按照公司于2009年9月11日下发的《通信管理制?#21462;?#30340;有关规定,对固定电话、移动通讯工具、即时通信工具及电子邮件的管理。
  不过该公司相关负责人表示,这些内控文件均为基金公司自己起草下发,各公司内容不同,但确实都是按照证监会通知下发的。
  据报道,10月底,全国基金行业联席会议在北京召开,中国证监会主席尚福林特别提出不能触犯老鼠仓等三条底线。尚福林在会上表示,下一步基金监管将重点强化公司合规管理,保护投资者合法权益,任何机?#36141;?#20010;人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各?#20013;?#24335;的利益输送三条底线。
  专题:神秘散户获利千万 引爆融通老鼠仓

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大话财经

关键字: 基金公司 严防 老鼠

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