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瑞银三雇员被香港证监会处罚金180万港元

作者: 佚名  上传时间:2010-06-09  浏览:145
香港证券及期货事务监察委员会 (Securities and Futures Commission, 简称:香港证监会)周三发布公告称,决定对瑞士银行(UBS AG)三名雇员处以罚金180万港元(约合231,011美元),因为三人在2008年2月份处理一名客户的交易单时疏忽职守。
公告称,被瑞银要求追加保证金的客户决定将其在瑞银的部分投资组合转移至摩根士丹利(Morgan Stanley)的帐户,从而降低在UBS的保证金款额。而瑞银的三名雇员胡以达(Frank Hu)、吴丽文(Peony Ng)及张蓓珍(Jenny Chang)与负责该名客户的摩根士丹利客户主任刘亚英(Lillian Liu)及其助理互相协调,进行了多宗场内?#22278;?#30424;沽售及购买交易。
香港证监会还因此于2009年8月暂时吊销了刘亚英执行股票和期货交易的牌照,为期六个月。

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关键字: 瑞银 雇员 香港 证监会 罚金 港元

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