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花旗又中招!员工街头闲谈惹火上身

作者: 佚名  上传时间:2009-02-17  浏览:79
更多焦点:  自主创新 京沪高铁2010年投入运营  温家宝让步:铁矿石价格应由市场决定  商务部首?#20301;?#24212;彩电反倾销 指责欧盟贸易保护  抵制美国?欧盟鼓励人民币“渐进”升值 去年8月份,两位花旗集团(Citigroup Inc.)员工在悉尼人行道上的抽烟闲谈使这家全球最大的金融机构陷入同澳大利亚市场监管机构的纠?#23383;?#20013;。而此时正值花旗集团努力消除与全球众多监管机构的一系列冲突带来的?#22909;?#24433;响之?#30465;?br/> 澳大利亚证券及投资事务监察委员会(Australian Securities and Investments Commission, 简称:澳洲证监会)宣称,在那?#28201;?#36793;谈话中,一位花旗集团的经理根据该行担任一起敌意收购的顾问那里获得的内部信息向一位自营交易员提供了指?#23478;?#35265;。这种做法违反了银行内部对接触市场敏感的机密信息的规定。
花旗集?#27431;?#35748;了这些指控,并表示将“为我们的行为做出积极的辩护。”
在这?#28201;?#28902;之前,花旗集团近年来?#22836;?#29983;过一系列尴尬的遭遇,涉及同美国、日?#23613;⑴分?#21644;印度等监管机构的冲突。其中最轰动的一次是,日本监管机构由于发现花旗银行从事了包括?#24066;?#23458;户洗钱等存在问题的交易方式,在2004年吊销了花旗日本子公司的执照。
澳洲证监会宣称,花旗银行在澳大利亚的做法违反了全球监管机构都感到棘手的?#28595;?#20998;隔制?#21462;?#25237;资银行在进行可能影响市场走势的交?#36164;?#24517;须确保这些内部的防范制度能阻止该公司的其他机构,如股票交易部门,使用这类信息。
澳大利亚监管机构的做法触及到了投资银行和自营交易部门之间的关系,而当前,许多投资银行都在扩大其自营业务。近年来,美国监管机构的重点一直是保证股票研究和投资银行部门能保证足够的分隔。
律师事务所DLA Piper Rudnick Gray Cary驻香港律师尼克•塞登(Nick Seddon)?#25285;澳?#20998;隔制度存在许多问题。这对银行而言是件大事。
澳洲证监会称,在去年8月19日的交谈中,花旗投资银行业务方面的信息被从事自营交易的交易员获知。澳洲证监会表示,此举违反了法律,并导致了花旗集团的利益同客户利益相冲突。
当时,花旗集团为澳大利亚货运公司Toll Holdings Ltd.以46亿澳元(合33亿美元)敌意收购澳大利亚最大的港口货物处理商Patrick Corp.充当顾问(此项交?#23383;两?#23578;未宣布)。市场普遍猜测即将发生交易。当天早间,《悉尼?#24825;?#26216;报》(Sydney Morning Herald)发表文章称,很快将宣布收购交易。
澳洲证监会提交给一家澳洲联邦法院的文件显示,同其它经纪商一样,花旗的自营交易员安德鲁•曼齐(Andrew Manchee)开始买进Patrick股?#20445;?#27492;前一天Patrick刚?#25307;?#24067;了?#25214;?#39044;警。根据法庭文件称,在午餐时间前后,花旗集团澳大利亚股票部门的负责人马尔科姆•辛克莱(Malcolm Sinclair)开?#23478;?#35782;到该银行大量买进了这只股票。
能够获得花旗投资银行交易信息的辛克莱同曼齐的上级,股票衍生工具部门的负责人保罗•达维尔(Paul Darwell)进行了交谈。根据法庭文件,辛克莱大体说了这样的话:“你知道谁正在买进Patrick股票吗?”“我们在这点上可能出现问题。”从法庭文件中无法看出辛克莱是否意识到了花旗在此项交易中的作用。
根据澳洲证监会提交的文件,辛克莱的言语使达维尔猜测花旗集团在Patrick的收购中担任了Toll的顾?#30465;?br/> 在当天下午3点半达维尔要求曼齐出去抽烟时,曼齐已经买进了大约100万股Patrick股票。法庭文件中称,在抽烟时,达维尔告诉曼齐停止买进Patrick股?#20445;?#20294;没有?#24471;?#21407;因。交谈后,曼齐从达维尔的言语中得到了花旗参与了此项交易的暗示,并在下午4点收盘前的这段时间里开始卖出Patrick股票。法庭文件称,曼齐总?#29468;?#36827;了950,000股股?#20445;?#21344;总交易量的5.71%。
当天(周五),Patrick的股票上涨了13%,收于6.45澳元。在8月22日(即下周一)早间,澳大利亚最大的货运公司Toll宣?#23478;?#27599;股6.70澳元的价格敌意收购Patrick。一旦公开发布收购消息,花旗集团?#31361;?#23558;Patrick股票列入所谓的受限名单中,即花旗的自营交易员不能买卖该股。
澳洲证监会称,由于花旗集团已经持有Patrick的大量头寸,该银行就面临著其利益与Toll利益之间的冲突。澳洲证监会上周五对花旗集团涉嫌内幕交易和管理利益冲突不当的行为提起了民事诉讼。看来曼齐在抽烟前进行的交易并不存在问题,因为只是在同达维尔交谈后,他才成为了解内幕消息的人。
花旗集团的发言人表示,该行的政策规定,其担任顾问的公司准备收购的另一家公司的股票并不在自营交易员的受限名单中,除非在已向监管机构正式提交收购或其它行动的文件后。花旗集团在声明中表示:“我们认为我们严格的?#28595;?#20998;隔制度是管理潜在利益冲突的最佳方式。”
Toll一案的审理过程可能长达18个月。花旗集团目前正在努力消除内幕交易和在海外市场管理松散对其声誉的不良影响。在2月份时,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指责花旗集团前高级副董事长维克多•曼尼兹(Victor Menezes)涉嫌内幕交易,并最?#25214;?70万美元达成了和解。2004年8月,一个绰号为Dr. Evil的债券交易策略引发了?#20998;?#30417;管机构的调查。
按?#25214;?#24180;前美国联邦储备委员会(Federal Reserve)要求花旗集团整顿内部管理的指示,首席执行长查尔斯•普林斯(Charles Prince)最近几个月不断强调其公司在改进驻全球各地30万名员工职业行为的努力。2003年10月担任首席执行长的普林斯将在本月晚些时候出任该公司董事长。
在去年的大部分时间里,花旗集团一直处于守势,重点是希望通过普林斯所称的“五点计划”加强内部控制、员工培训和内部沟通,从而让Fed满意。普林?#36141;?#20182;的主要副职曾表示,他们很快就将解决监管机构提出的所有问题。
对普林斯而言,澳大利亚此案验证了他在去年圣诞节前对投资者的讲话。当时他?#25285;?#20154;不可能永远不犯错误,人们所做的任何事情以及存在风险的任何业务都可能会出现问题。

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